基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求：掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類；掌握基本基金類型及其特點；理解市場上各類特殊類別基金的特點。。【知識點學(xué)不懂？講師課程來幫您梳理>>】
233網(wǎng)校整理第四章（證券投資基金的監(jiān)管 ）對非公開募集基金的監(jiān)管習(xí)題及答案如下，開始測試吧！
1、下列關(guān)于私募基金的合格投資者的說法中，正確的是()。
A．李四，配偶名下的銀行存款單記載有400萬元，擬投資單只私募基金150萬元
B．張三，A銀行員工，無兼職，最近三年個人年均收入60萬元，擬投資單只私募基金80萬元
C．甲公司，最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為800萬元，擬投資單只私募基金100萬元
D．王五，證券賬戶中有市值500萬元的股票，擬投資單只私募基金100萬元
參考答案：D
參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位。(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
2、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，下列投資者中與私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)不符的是()。
A．持有150萬元金融資產(chǎn)，最近3年個人年均收入60萬元的張某
B．凈資產(chǎn)3000萬元的某單位
C．持有250萬元金融資產(chǎn)，最近3年個人年均收入35萬元的孫某
D．持有500萬元金融資產(chǎn)，最近3年個人年均收入10萬元的李某
參考答案：C
參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：(1)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的單位。(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
3、根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國證監(jiān)會行政許可事項的規(guī)定，下列事項中需要中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的是()。
A．非公開募集基金的募集
B．從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)
C．非公開募集基金的基金財產(chǎn)清算
D．非公開募集基金的基金管理人資格
參考答案：B
參考解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批，而實行登記制度。而擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任。故從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)需要中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
