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章節(jié)：第4章 證券投資基金的監(jiān)管
知識點：基金監(jiān)管的概念和特征【考點解析>>】【在線測試>>】
1、 【單選題】廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及()對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
A. 專業(yè)評估機構(gòu)
B. 審計機構(gòu)
C. 會計機構(gòu)
D. 社會力量
參考答案：D
參考解析：廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
2、【單選題】行政監(jiān)管機構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括()。
Ⅰ.檢查權(quán)
Ⅱ.行政處罰權(quán)
Ⅲ.審批權(quán)
Ⅳ.禁止出入境
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：行政監(jiān)管機構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強制性。
3、【單選題】下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是()。
A. 監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B. 監(jiān)管對象具有廣泛性
C. 監(jiān)管時間具有間斷性
D. 監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
參考答案：C
參考解析：選項C說法錯誤：基金監(jiān)管的特征有：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;監(jiān)管對象具有廣泛性;監(jiān)管時間具有連續(xù)性;監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;監(jiān)管活動具有強制性。
