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章節：第4章 證券投資基金的監管
知識點：證券交易所對基金份額上市、基金投資行為的監管【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】證券交易所依法擁有對()的職責。
A. 基金份額上市交易監管
B. 基金投資行為監管
C. 基金市場的自律管理
D. 以上都是
參考答案：D
參考解析：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所具有監管者和被監管者的雙重身份，一方面，作為證券市場組織者，其為眾多證券機構提供集中交易場所，組織證券交易，實行自律管理，是市場的管理者。證券交易所負責對基金在交易所內的投資交易活動進行監管;證券交易所對基金份額上市交易的監管;證券交易所對基金投資行為的監管。
2、【單選題】證券交易所自律管理的內容不包括() 。
A. 基金公司人員的聘任
B. 對基金上市交易的監控和管理
C. 對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控和管理
D. 對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控和管理
參考答案：A
參考解析：證券交易所自律管理的內容包括：①對基金份額上市交易的監管。基金份額在證券交易所上市交易，應當遵守證券交易所的業務規則.接受證券交易所的自律性監管。②對基金投資行為的監管。證券交易所設有基金交易監控系統，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規性進行日常監控。重點監控涉嫌違法違規的交易行為，并監控基金財產買賣高風險股票的行為等。
