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章節：第4章 證券投資基金的監管
知識點：中國證監會的監管義務和職責【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】我國基金市場的監管主體是()。
A. 中國證監會
B. 中國銀保監會
C. 中國基金業協會
D. 中國證券業協會
參考答案：A
參考解析：依據《證券法》和《證券投資基金法》的規定，國務院證券監督管理機構即中國證監會是我國基金市場的監管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監督管理。
2、【單選題】以下哪項活動不是由中國證監會派出機構即各地方證監局主要負責的?()
A. 對基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監管
B. 對基金管理公司高級管理人員的日常監管
C. 對轄區內異地基金管理公司的分支機構進行日常監管
D. 對日常監管中發現的重大問題進行處置
參考答案：D
參考解析：各證監局負責對經營所在地在本轄區內的基金管理公司進行日常監管，主要包括公司治理和內部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監管;負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。D項是證券基金機構監管部的主要職責。
3、【單選題】依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會無權采取的監管措施是()。
A. 檢查
B. 調查取證
C. 限制交易
D. 刑事處罰
參考答案：D
參考解析：中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：①檢查;②調查取證;③限制交易;④行政處罰。
