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章節：第4章 證券投資基金的監管
1、【單選題】基金管理人的下列行為中，不屬于違規行為的是()。
A. 在規定范圍和比例內，將其管理的不同基金財產投資于同一股票
B. 將貨幣基金投資于可轉債
C. 向基金份額持有人承諾5%的預期收益
D. 不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對同一股票進行反向交易
參考答案：A
參考解析：B項，根據《貨幣市場基金監督管理辦法》第五條，貨幣市場基金不得投資于可轉換債券;C項，基金管理人不得向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;D項，開展特定客戶資產管理業務，嚴格禁止同一或不同投資組合在同一交易日內進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。
2、【單選題】在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，應當優先保障()的利益。
A. 基金份額持有人
B. 基金管理公司
C. 基金公司股東
D. 基金公司員工
參考答案：A
參考解析：當基金管理人及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，應以基金份額持有人利益優先。。
3、【單選題】對于變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項的基金管理公司，國務院證券監督管理機構應當自受理其申請之日起()日內作出批準或者不予批準的決定。
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
參考答案：D
參考解析：基金管理公司變更持有5%以上的股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，國務院證券監督管理機構應當自受理其申請之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。
4、 【單選題】中國證監會應當自受理基金管理公司設立申請之日起()內依照相關條件和審慎監管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定。
A. 7個工作日
B. 1個月
C. 3個月
D. 6個月
參考答案：D
參考解析：中國證監會應當自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內依照相關條件和審慎監管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
