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章節：第4章 證券投資基金的監管
知識點：對基金公開募集的監管【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】根據《證券投資基金法》的規定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人不需要承擔的責任是()。
A. 在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息
B. 以固有財產承擔因募集行為而產生的債務
C. 代銷機構支付的各項成本及費用
D. 以固有財產承擔因募集行為而產生的費用
參考答案：C
參考解析：基金募集期限屆滿，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效，即基金募集失敗。基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
2、【單選題】注冊公開募集基金應由擬任()向中國證監會提交相關資料。
A. 基金公司董事
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金服務機構
參考答案：C
參考解析：注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監會規定提交的其他文件。
3、【單選題】()不屬于公募基金注冊申請需提供的文件。
A. 基金合同草案
B. 基金協議
C. 基金托管協議草案
D. 招募說明書草案
參考答案：B
參考解析：注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監會規定提交的其他文件。
4、【單選題】中國證監會在受理公募基金的募集注冊申請之日起()內做出注冊或者不予注冊的決定。
A. 3個月
B. 6個月
C. 三十日
D. 六十日
參考答案：B
參考解析：中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。
