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章節(jié)：第21章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

知識(shí)點(diǎn)：基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件【考點(diǎn)解析>>】【在線測(cè)試>>】

1、【單選題】我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()。

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅳ.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、【單選題】《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，()可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 證券登記結(jié)算公司

C[解析]2013年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》，其中規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

3、【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括()。

A. 財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B. 有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

C. 制定了完善的資金清算流程

D. 有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度