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基金法律法規(guī)精選章節(jié)試題
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1、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括( )。
A. 主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B. 基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
C. 基金收益分配原則、執(zhí)行方式
D. 采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議
參考解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議；④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
C項(xiàng)屬于基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。
2、下列說法正確的是( )。
Ⅰ．非公開募集基金管理人可以由有限合伙企業(yè)擔(dān)任
Ⅱ．非公開募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度
Ⅲ．允許非公開募集基金的當(dāng)事人對于設(shè)置基金托管人做例外約定
Ⅳ．私募基金合同的名稱中須標(biāo)識“私募基金”“私募投資基金”字樣
我國對于非公開募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對于非公開募集基金區(qū)別監(jiān)管的理念。Ⅱ項(xiàng)說法正確
《證券投資基金法》允許非公開募集基金的當(dāng)事人對于設(shè)置基金托管人做例外約定，即非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，但是基金合同另有約定除外。Ⅲ項(xiàng)說法正確
根據(jù)《私募投資基金合同指引3號》，私募基金管理人通過有限合伙形式募集設(shè)立合伙型私募投資基金的，應(yīng)當(dāng)制定有限合伙協(xié)議。合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。Ⅰ項(xiàng)說法正確根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》，私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的，應(yīng)制定私募投資基金合同。私募基金合同的名稱中須標(biāo)識“私募基金”“私募投資基金”字樣。Ⅳ項(xiàng)說法正確
3、( )應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面記錄和資料。
Ⅰ．私募基金管理人
Ⅱ．私募基金托管人
Ⅲ．私募基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅳ．中國證監(jiān)會
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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