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基金法律法規精選章節試題
1、在銷售基金時，( )應制定合理的業務規則，對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規定。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金持有人
D. 基金銷售機構
參考答案：A
參考解析：在銷售基金時，基金管理人應制定合理的業務規則，對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規定。
2、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂（ ），明確雙方的權利及義務。
A. 書面合作協議
B. 書面委托協議
C. 書面銷售協議
D. 書面交易協定
參考答案：C
參考解析：基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利及義務。
3、基金銷售機構的職責規范中要求，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存( )年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
參考答案：D
參考解析：基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年。
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