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基金法律法規(guī)精選章節(jié)試題
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1、在基金信息披露中，以下不屬于嚴(yán)重違法行為的是（ ）。
A. 虛假記載
B. 誤導(dǎo)性陳述
C. 重大遺漏
D. 詆毀其他基金管理人
參考答案：D
參考解析：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏等三類行為將擾亂市場正常秩序，侵害投資者合法權(quán)益，屬于嚴(yán)重的違法行為。
2、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失是基金信息披露的禁止行為之一，下列說法正確的是( )。
Ⅰ．投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險承受能力，審慎選擇基金品種，即所謂的“買者自慎”
Ⅱ．一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)
Ⅲ．托管人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧
Ⅳ．對于基金信息披露義務(wù)人而言，他沒有承諾收益的能力，也不存在承擔(dān)損失的可能
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：基金是存在一定投資風(fēng)險的金融產(chǎn)品，投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險承受能力，審慎選擇基金品種，即所謂“買者自慎”。一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)，但沒有人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧。對于基金信息披露義務(wù)人而言，他沒有承諾收益的能力，也不存在承擔(dān)損失的可能。因此，如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，則將被視為對投資者的誘騙及進(jìn)行不當(dāng)競爭。
3、基金信息披露的禁止行為，不包括( )。
A. 對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
B. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C. 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的披露
D. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
參考答案：C
參考解析：基金信息披露的禁止行為包括：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；⑥中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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