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以下為233網校學霸君整理出的10道基金從業每日一練試題，供大家小試牛刀！
1、關于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（）。
A、有利于基金份額持有人對基金投資運作及時提出建議
B、有利于基金份額持有人評價其所持基金的基金經理的管理水平
C、有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續持有
D、有利于投資者判斷是否適合投資
基金信息披露的作用主要表現在四個方面：
（1）有利于投資者的價值判斷；
（2）有利于防止利益沖突與利益輸送；
（3）有利于提高證券市場的效率；
（4）能有效防止信息濫用。
2、關于私募基金合同，以下表述正確的是（）。
A、法律法規規定了私募基金合同的必備條款
B、用于規范基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，和基金份額持有人無關
C、用于規范基金份額持有人之間的權利義務關系，和基金管理人無關
D、私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益
BC兩項，基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。
D項，私募基金合同不得向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。
3、基金從業人員職業道德中的誠實守信，要求不得利用內幕信息進行內幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內幕信息的是（）。
A、某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
B、某上市公司人員招聘計劃
C、某上市公司董事長收到律所合伙人發來的重大資產重組協議終稿，寫有本次重組的方案和價格
D、某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權的計劃
4、下列做法中符合基金客戶利益至上的是（）。
A、基金經理根據公司投決會決議，操作自己管理的基金購買朋友公司發行的優質公司債
B、基金經理操作其親屬證券賬戶，先于自己管理的基金買賣相同個股
C、銀行理財經理向某客戶銷售500萬元某基金產品，安排客戶分10筆各50萬元申購，以提升其銷售業績
D、基金托管人將某基金的托管資金放貸給其優質客戶，用于提升收益，支持實體經濟
客戶利益優先要求基金從業人員必須全心全意地忠實于客戶，依客戶利益行事，當發生利益沖突時，將客戶的利益置于個人及所在機構的利益之上。具體而言，基金從業人員應當遵守下列規則：
（1）不得從事與投資人利益相沖突的業務。
（2）應當采取合理的措施避免與投資人發生利益沖突。
（3）在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發生沖突時，應以投資人利益優先，并應及時向所在機構報告。
（4）不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額。
（5）不得在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。
（6）不得在執業活動中為自己或他人牟取不正當利益。
（7）不得利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害基金持有人利益。
5、關于基金管理公司的風險管理，以下表述錯誤的是（）。
A、基金管理公司應樹立內控優先和全員風險管理理念
B、風險管理是公司風險管理部門的責任，其它業務部門只需提供配合
C、基金管理公司應將風險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍
D、公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人
6、關于中國證券投資基金業協會的性質和組成，以下表述錯誤的是（）。
A、會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員、特別會員
B、協會章程需報中國證監會備案
C、權力機構為理事會
D、證券投資基金行業的自律性組織
7、關于基金銷售機構的準入條件，以下說法正確的有（）。
Ⅰ、制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求
Ⅱ、有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系
Ⅲ、財務狀況良好，運作規范穩定
Ⅳ、基金銷售業務的技術系統已與基金托管人相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標準
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
申請注冊基金銷售業務資格，應當具備下列條件：
①具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行；
②財務狀況良好，運作規范穩定；
③有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施；
④有安全、有效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施，且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業務的技術系統已與“基金管理人、中國證券登記結算公司”相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標準；
⑤制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求；
⑥有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系；
⑦制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度，符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求；
⑧有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度；
⑨中國證監會規定的其他條件。
8、根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。
A、基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易
B、基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道
C、基金宣傳推介材料必須符合監管機構等出臺的相關法規
D、基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳資料中夸大產品業績
9、A基金管理公司的控股股東為B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。
A、A公司研究員利用業余時間為B公司證券投資活動提供建議
B、A公司根據B公司的要求更換合規負責人
C、A公司交易員定期向B公司提供基金重倉股明細，供B公司內部培訓使用
D、B公司根據A公司章程委派董事
10、基金產品風險評價應當考慮以下哪些因素（）。
Ⅰ、招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
Ⅱ、基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度
Ⅲ、基金管理人的凈資產水平
Ⅳ、基金的歷史規模和持倉比例
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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