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基金法律法規精選章節試題
1、客戶利益優先要求基金從業人員應當遵守的規則不包括( )。
A. 不得從事與投資人利益相沖突的業務
B. 不得在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
C. 不得違規向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
D. 不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額
參考答案：C
參考解析：C項“基金從業人員不得違規向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾”屬于誠實守信的基本要求的內容。
2、王某在擔任基金經理期間，利用任職優勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益。王某的行為違反了( )道德規范的要求。
A. 誠實守信
B. 專業審慎
C. 忠誠盡責
D. 客戶至上
參考答案：D
參考解析：王某的行為屬于典型的利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害基金持有人利益，嚴重違反客戶至上道德規范。
3、某基金經理甲的哥哥乙是A公司總經理，在A公司發行債券時，乙找到甲希望甲能購買A公司債券，甲考慮到特殊關系，便用自己管理的基金購買了A公司債券。此行為違反了( )原則。
A. 守法合規
B. 誠實守信
C. 客戶至上
D. 保守秘密
參考答案：C
參考解析：甲的做法不符合客戶至上職業道德規范的要求。甲是否購買乙所在公司發行的債券，應當以客觀的專業分析做出判斷，而不應該把乙是自己的朋友作為投資決策的根據。甲利用職權照顧朋友利益，很可能會造成客戶利益受損。基金經理在證券投資活動中，應盡可能避免與投資者發生利益沖突。如果利益沖突不可避免，則應以投資者利益優先，并應及時向所在機構報告。
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