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2023年基金從業《法律法規》章節練習題
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我國《證券投資基金法》于()開始實施。
A.2003年7月14日
B.2005年1月1日
C.2002年8月1日
D.2004年6月1日
2003年10月28日,十屆全國人大常委會第五次會議審議通過《中華人民共和國證券投資基金法》并于【2004年6月1日】施行,基金業的法律規范得到重大完善。
(),經中國證監會批準,新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
1998年3月27日,經中國證監會批準,新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”,由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。
從2015年下半年開始,監管部門開始采取比較嚴格的措施,降低和防范風險、完善法規規范和加強監督檢查。采取的措施包括()。
Ⅰ、加強私募機構的規范和清理
Ⅱ、規范基金管理公司及其子公司的資產管理業務
Ⅲ、對基金管理公司業務實施風險壓力測試
Ⅳ、規范分級、保本等特殊類型基金產品,發展基金中基金產品
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、IV
D.I、II、III
A項正確:
從2015年下半年開始,監管部門開始采取比較嚴格的措施,降低和防范風險、完善法規規范和加強監督檢查。
(1)加強私募機構的規范和清理;
(2)規范基金管理公司及其子公司的資產管理業務;
(3)規范分級、保本等特殊類型基金產品,發展基金中基金產品;
(4)對基金管理公司業務實施風險壓力測試;
(5)專業人士申請設立基金公司的數量攀升,申請主體漸趨多元;
(6)基金產品呈現貨幣化、機構化特點。
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