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2023年基金從業《法律法規》章節練習題
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基金行政監管應當具有全面性，下列不屬于行政監管范圍的是（）。
A.各種基金機構的設立、變更和終止
B.為基金機構提供法律服務的律師事務所
C.基金機構從業人員的資格和行為
D.基金機構證券投資決策的正確性
廣義的基金監管是指有法定監管權的行政機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。狹義的基金監管，一般專指行政監管。基金行政監管內容具有全面性，不僅涉及各種基金機構的設立、變更和終止，基金機構從業人員的資格和行為，基金機構的活動規則，而且還涉及基金市場其他諸多方面的監管。
廣義的基金行政監管方式體現了事前監管、事中監管和事后監管，下列不屬于廣義基金行政監管方式的是（）。
A.對基金機構市場行為的監管
B.對基金機構各種違法違規行為或出現某些法定情形后的處置措施
C.對基金機構的市場準入監管
D.基金行業自律組織所實施的監督或管理
廣義的監管方式，包括對基金市場主體即基金機構的市場準入監管、市場行為的監管以及對基金機構各種違法違規行為或出現某些法定情形后的處置措施，也即對基金機構的審核注冊、對基金機構行為的檢查以及檢查后對存在問題的基金機構的各種行政處置措施，分別體現了事前監管、事中監管和事后監管。
D項，基金行業自律組織所實施的監督或管理屬于基金行業自律的內容。
下列關于基金監管的概念的說法中，正確的是()。
Ⅰ．根據基金監管主體范圍的不同，可以分為廣義的基金監管和狹義的基金監管
Ⅱ．廣義的基金監管范圍包括基金市場、基金市場主體及其活動
Ⅲ．狹義的基金監管主體為有法定監管權的政府機構
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
基金監管，依據監管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解。廣義的基金監管是指有法定監管權的行政機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。狹義的基金監管一般專指行政監管，即有法定監管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。
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