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2023年基金從業《法律法規》章節練習題
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《私募投資基金信息披露管理辦法》在基金監管法律制度體系中屬于（??）。
A.法律
B.部門規章
C.規范性文件
D.自律規則
我國基金監管活動中所依據的【自律規則】主要包括：《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金信息披露管理辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》《基金從業人員執業行為自律準則》《基金經理注冊登記規則》《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》等。
我國基金監管活動的主要依據是（）以及中國證監會、基金業協會、證券交易所發布的一系列相關的部門規章、規范性文件和自律規則。
A.《基金管理公司管理辦法》
B.《證券投資基金法》
C.《基金運作管理辦法》
D.《證券法》
我國基金監管活動的主要依據是《證券投資基金法》以及中國證監會、基金業協會、證券交易所發布的一系列相關的部門規章、規范性文件和自律規則。
下列關于基金監管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（??）。
Ⅰ．要求作為證券監管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化
Ⅱ．要求基金監管機構依照相同的標準衡量同類監管對象的行為
Ⅲ．要求對監管對象公正對待，一視同仁
Ⅳ．要求基金監管機構的監管規則和處罰應當公開
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公開原則，不僅要求作為證券監管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化，而且要求基金監管機構的監管規則和處罰應當公開，這也是政務公開原則的體現。
公平原則，是指基金市場主體平等，要求基金監管機構依照相同的標準衡量同類監管對象的行為。
公正原則，要求基金監管機構在公開、公平基礎上，對監管對象公正對待，一視同仁。
（題目問的是“公開原則”，而Ⅱ是公平原則，Ⅲ是公正原則，故選擇Ⅰ、Ⅳ項）
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