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2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題
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我國基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是（??）。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀保監(jiān)會(huì)
C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
依據(jù)《證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即【中國證監(jiān)會(huì)】是我國基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
以下哪項(xiàng)活動(dòng)不是由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的?（??）
A.對(duì)基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管
B.對(duì)基金管理公司高級(jí)管理人員的日常監(jiān)管
C.對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管
D.對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置
各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。D項(xiàng)是證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金機(jī)構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ．合規(guī)監(jiān)控
Ⅱ．風(fēng)險(xiǎn)管理
Ⅲ．內(nèi)部稽核
Ⅳ．行為規(guī)范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期地對(duì)基金機(jī)構(gòu)的【合規(guī)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范】等方面進(jìn)行檢查。
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