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2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題
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中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個交易日，案情復(fù)雜的，可以延長（）個交易日。
A.15；15
B.30；15
C.30；30
D.15；30
中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制期限不得超【15個交易日】，案情復(fù)雜的，可以延長【15個交易日】。
下列關(guān)于中國證監(jiān)會工作人員的說法中，正確的是（）。
A.工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時，不得少于3人
B.一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職
C.經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，離職工作人員可以在基金公司擔(dān)任督察長
D.工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查，需要保密時可以不出示證件
中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。
中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。但經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)擔(dān)任督察長、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官等職務(wù)。
中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括()。
Ⅰ．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料
Ⅱ．查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄
Ⅲ．查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
為便于查明事實(shí)、獲取和保全證據(jù)，《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會以下職權(quán)：(1)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。(2)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明。(3)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料。(4)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料。(5)對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。(7)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。
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