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2023年基金從業《法律法規》章節練習題
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中國證監會在調查重大證券違法行為時，經批準可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個交易日，案情復雜的，可以延長（）個交易日。
A.15；15
B.30；15
C.30；30
D.15；30
中國證監會在調查重大證券違法行為時，經批準可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制期限不得超【15個交易日】，案情復雜的，可以延長【15個交易日】。
下列關于中國證監會工作人員的說法中，正確的是（）。
A.工作人員依法履行職責，進行調查或檢查時，不得少于3人
B.一般工作人員離職3年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職
C.經過中國證監會批準，離職工作人員可以在基金公司擔任督察長
D.工作人員依法履行職責，進行調查或檢查，需要保密時可以不出示證件
中國證監會工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于2人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。
中國證監會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職后2年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。但經過中國證監會批準，可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等機構擔任督察長、合規總監、首席風險官等職務。
中國證監會依法履行監管職責，有權采取的措施包括()。
Ⅰ．查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料
Ⅱ．查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄
Ⅲ．查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
為便于查明事實、獲取和保全證據，《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會以下職權：(1)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證。(2)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明。(3)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料。(4)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料。(5)對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。(6)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。(7)對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經中國證監會主要負責人批準，可以凍結或者查封。
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