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2023年基金從業《法律法規》章節練習題
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各證監局對經營所在地在本轄區內的基金管理公司的日常監管內容，不包括（）。
A.基金托管人員的日常監管
B.開放式基金信息披露的日常監管
C.公司治理和內部控制的日常監管
D.基金代銷機構的日常監管
各證監局負責對經營所在地在本轄區內的基金管理公司進行日常監管，主要包括公司治理和內部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監管；負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。
依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會無權采取的監管措施是()。
A.檢查
B.調查取證
C.刑事處罰
D.限制交易
依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：①檢查；②調查取證；③限制交易；④行政處罰。
李某為A上市公司的財務總監，參與B公司資產注入A公司的會議，當日通過微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內幕信息公開后拋售，獲利50萬元，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.中國證監會可以對A公司進行停牌處理
Ⅱ.中國證監會可以逮捕李某、王某
Ⅲ.中國證監會可以依法將李某、王某涉嫌內幕交易案件移送司法機關處理
Ⅳ.中國證監會可以對李某采取終身證券市場禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：
1.檢查；
2.調查取證；
3.限制交易；
4.行政處罰（中國證監會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等）。
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