本次2018年9月15日-9月16日《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題來(lái)源于網(wǎng)友反饋，僅供參考。
1、基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)是()
A. 股東會(huì)
B. 投資決策委員會(huì)
C. 總經(jīng)理辦公會(huì)
D. 董事會(huì)
2、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A. 基金經(jīng)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)
B. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度
C. 基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則
D. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)
3、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對(duì)象是()
A. 股東會(huì)
B. 管理層
C. 董事長(zhǎng)
D. 董事會(huì)
4、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是()
A. 繼承性
B. 普遍性
C. 規(guī)范性
D. 特殊性
5、下列與開放式基金認(rèn)購(gòu)相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是()
A. 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
B. 認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值
C. 凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
D. 認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值
6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()
A. 專業(yè)審慎
B. 誠(chéng)實(shí)守信
C. 公正忠誠(chéng)
D. 忠誠(chéng)盡責(zé)
7、中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括()
A. 證券期貨交易所
B. 地方基金業(yè)協(xié)會(huì)
C. 基金銷售機(jī)構(gòu)
D. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()
A. 場(chǎng)內(nèi)買賣、申購(gòu)和贖回
B. 份額登記、申購(gòu)和贖回
C. 認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回
D. 認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買賣
9、基金公司應(yīng)建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A. 投資和交易崗位要設(shè)置分離
B. 不同基金資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作
C. 交易和清算崗位可以兼職
D. 基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作
10、有權(quán)召集持有人大會(huì)的主體不包括()
A. 基金管理人
B. 基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)
C. 基金托管人
D. 代表基金份額 5%以上的持有人
11、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的()
A. 客觀性原則
B. 專業(yè)性原則
C. 獨(dú)立性原則
D. 協(xié)調(diào)性原則
12、基金管理人應(yīng)自基金募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資
A. 10
B. 3
C. 5
D. 1
13、基金投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括()
A. 信用風(fēng)險(xiǎn)
B. 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)
14、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()
A. 獨(dú)立性原則
B. 全面性原則
C. 最高性原則
D. 適時(shí)性原則
15、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段
B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作
C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益
D. 投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作
16、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A. 在交易日內(nèi)日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值
B. 在交易日內(nèi)日，及時(shí)揭示基金份額參考凈值
C. 基金份額凈值通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示
D. 基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露
17、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為()。
A.價(jià)格形成方式的不同
B.交易場(chǎng)所的不同
C.組織運(yùn)作方式的不同
D.期限的不同
18、以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是( ) 。
A.基金中的基金(FOF)
B.交易所交易基金(ETF)
C.上市開放式基金(LOF)
D.QDII 基金
19、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。
A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書
B.姓名
C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)
20、股票基金和債券基金相比，以下說(shuō)法正確的是( )
A.股票基金長(zhǎng)期收益高于債券基金
B.每一個(gè)交易日股票基金的價(jià)格是變化的，債券基金的價(jià)格是不變的
C.股票基金沒(méi)有確定的到期日，債券基金有確定的到期日
D.股票基金的流動(dòng)性較大，債券基金流動(dòng)性小于股票基金
