參考解析：

【真題考點】基金封閉期

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】根據中國證監會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過3個月。

參考解析：

【真題考點】基金申購清單和贖回清單

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】現金替代是指申購和贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規定，用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現金。

參考解析：

【真題考點】開放式基金份額登記的概念

【所屬章節】第十六章 第三節

【233網校解析】開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

參考解析：

【真題考點】基金巨額贖回的處理

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

(1)接受全額贖回。當基金管理人認為有能力兌付投資者的全額贖回申請時，按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回。當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

參考解析：

【真題考點】開放式基金申購和贖回登記及款項的支付

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項(中國證監會另有規定的基金除外)，投資人按規定提交申購申請并全額交付款項的，申購申請即為成立;基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。

參考解析：

【真題考點】巨額贖回的認定

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。單個開放日的凈贖回申請，是指該基金的贖回申請加上基金轉換中該基金的轉出申請之和，扣除當日發生的該基金申購申請及基金轉換中該基金的轉入申請之和后得到的余額。

I項：(2000+1300-1500-700)/10000=11%，屬于;

II項：(700+1500-100-1000)/10000=11%，屬于;

III項：(1000+800-100-900)/10000=8%，不屬于

IV：(1500+1800-1300-900)/10=11%，屬于。

參考解析：

【真題考點】ETF份額的認購

【所屬章節】第十六章 第一節

【233網校解析】與普通的開放式基金不同，根據投資者認購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認購又可分為現金認購和證券認購。現金認購是指用現金換購ETF份額的行為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。

投資者一般可選擇場內現金認購、場外現金認購以及證券認購等方式認購ETF份額。

參考解析：

【真題考點】開放式基金的認購方式

【所屬章節】第十六章 第一節

【233網校解析】開放式基金的認購采取金額認購的方式，即投資者在辦理認購申請時，不是直接

以認購數量提出申請，而是以金額申請。基金注冊登記機構在基金認購結束后，再按基金份額的認購價格，并考慮認購費用后將申請認購基金的金額換算為投資者應得的基金份額。

在基金份額認購上存在兩種收費模式：前端收費模式和后端收費模式。前端收費模式是指在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金，因為后端收費的認購費率一般會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認購費用。

參考解析：

【真題考點】開放式基金巨額贖回的認定及處理

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】巨額贖回的認定

單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的l0%時，為巨額贖回。巨額贖回的處理

出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

(1)接受全額贖回。當基金管理人認為有能力兌付投資者的全額贖回申請時，按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回。當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

參考解析：

【真題考點】基金申購和贖回的費用及銷售服務費

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】 在基金合同、招募說明書中，基金管理人收取銷售服務費的，對持續持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。

參考解析：

【真題考點】基金份額登記流程

【所屬章節】第十六章 第三節

【233網校解析】基金份額登記過程實際上是基金注冊登記機構通過基金注冊登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

參考解析：

【真題考點】LOF與ETF的區別

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】ETF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一個指數為目標;而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數型基金，也可以是主動管理型基金。

參考解析：

【真題考點】基金份額登記流程

【所屬章節】第十六章 第三節

【233網校解析】基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據確認的投資者申購和贖回數據信息進行的。按照清算結果，投資者的申購和贖回資金將會從投資者的資金賬戶轉移至基金在托管銀行開立的銀行存款賬戶或從基金的銀行存款賬戶轉移至投資者的資金賬戶。

參考解析：

【真題考點】基金注冊登記機構的主要職責

【所屬章節】第十六章 第三節

【233網校解析】基金注冊登記機構的主要職責包括：

(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;

(2)負責基金份額登記，確認基金交易;

(3)發放紅利;

(4)建立并保管基金投資者名冊;

(5)基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

參考解析：

【真題考點】基金銷售服務費

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】基金管理人可以從開放式基金財產中計提一定比例的銷售服務費，用于基金的持續銷售和給基金份額持有人提供服務。

參考解析：

【真題考點】開放式基金申購和贖回登記及款項的支付

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】一般而言，投資者申購基金成功后.登記機構會在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。

參考解析：

【真題考點】開放式基金份額登記的概念

【所屬章節】第十六章 第三節

【233網校解析】

基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

參考解析：

【真題考點】開放式基金巨額贖回的認定及處理

【所屬章節】第十六章 第二節

【233網校解析】單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。單個開放日的凈贖回申請，是指該基金的贖回申請加上基金轉換中該基金的轉出申請之和，扣除當日發生的該基金申購申請及基金轉換中該基金的轉入申請之和后得到的余額。A選項的凈贖回申請比例為(2000-1500+1300-700)/10000×100%=11%，計算可得，B、 D選項均為11%、C選項為8%，所以本題答案為C。

巨額贖回的認定

單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的l0%時，為巨額贖回。巨額贖回的處理

出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

(1)接受全額贖回。當基金管理人認為有能力兌付投資者的全額贖回申請時，按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回。當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

參考解析：

【真題考點】封閉式基金的認購

【所屬章節】第十六章 第一節

【233網校解析】創新型封閉式基金按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費方式進行。擬認購封閉式基金份額的投資人必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶，根據自己計劃的認購量在資金賬戶中存入足夠的資金，并以“份額”為單位提交認購申請。認購申請已經受理就不能撤單。