2018年基金從業資格考試10月20日結束，233網校小編整理科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題及答案。試題來源于考友分享，僅供參考！摸透考點，基金從業真題考點解析>>

1.下列關于契約型基金和公司型基金的區別的說法中，正確的是()。

Ⅰ.法律主體資格不同

Ⅱ.投資者的地位不同

Ⅲ.基金營運依據不同

Ⅳ.監管機構不同

V.交易場所不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

2.下列關于投資者教育基本原則的說法中，正確的是()。

A.投資者教育有固定的推廣模式

B.存在廣泛適用的投資者教育計劃

C.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代

D.投資者教育有成熟的經驗可以遵循

3.基金管理公司董事會審議事項必須經2/3以上獨立董事通過的是()。

I.公司重大關聯交易

II.基金重大關聯交易

III.公司審計事務

Ⅳ.基金審計事務

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、II、III

4.甲在擔任基金經理期間，利用任職優勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是()。

Ⅰ.屬于利益輸送

Ⅱ.違反了客戶至上的職業道德要求

Ⅲ.違反了守法合規的職業道德要求

Ⅳ.屬于操縱市場的行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業協會報送基金備案手續的內容不包括( )。

A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協議

C.基金收益分配原則、執行方式

D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議

6.按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為()。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

7.基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保持()

5年

10年

20年

15年

8.基金公司合規管理的目標包括() Ⅰ建立健全基金管理人合規風險管理體系 Ⅱ實現對合規風險的有效識別和管理 Ⅲ促進基金管理人人員的穩定 Ⅳ確保基金管理人依法合規經營

A. ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

9.中國證券投資基金業協會可以對基金從業人員采取的法律處分措施不包括()

A. 取消基金從業資格

B. 書面警告

C. 采取證券市場禁入措施

D. 認定為不適當人選

10.根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是()

A. 基金宣傳資料在面對特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C. 基金宣傳推介材料必須符合監管機構等出臺的相關法規

D. 基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳材料中夸大產品業績

11.按《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，發起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于()的，基金合同自動終止。

A. 5000萬元

B. 1000萬元

C. 1億元

D. 2億元

12.下列關于普通基金凈值公告的表述中，正確的是()

A. 開放式基金在開放申購和贖回前，應當披露每天的份額凈值和資產凈值

B. 封閉式基金每周披露的信息應當包括資產凈值和份額凈值

C. 封閉式基金每日披露的信息應當包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值

D. 開放式基金在開放申購和贖回前，應當披露每個開放日的資產凈值、份額凈值和份額累計凈值

3.某證券投資基金合同生效剛滿10個月，關于該基金宣傳推介材料的業績登載，下列做法錯誤的是()。

A. 登載了最近半年的優異業績表現

B. 基金業績表現數據經過基金托管人復核

C. 在推介定期定額投資業務時選擇了滬深300指數，對其過往足夠長時間的實際收益率進行了模擬

D. 登載了基金管理人管理的其他基金的業績，同時特別聲明其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證

14.關于基金銷售相關數據的保存，正確的是()

A. 每天備份，異地妥善存放

B. 每周備份，公司庫房妥善存放

C. 每周備份，已定妥善存放

D. 每天備份，公司庫房妥善存放

15.關于公募基金管理公司管理層下設的風險管理專業委員會的職責，以下表述錯誤的是()

A. 針對內控機制薄弱環節，提出控制措施和解決方案

B. 審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系

C. 最終批準公司風險管理的基本制度

D. 識別并評估各項業務所涉及的重大風險

16.關于資產管理業務的作用和功能，以下說法錯誤的是()

A. 通過不同的產品對金融資產進行合理定價

B. 加大資產需求方和提供方的連接難度

C. 能夠滿足投資者多樣化的投資需求

D. 能夠促進市場經濟體系進行有效的資源配置

17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規負責人應當保持業務獨立性規定的是()

A. 合規負責人兼任公司董事會秘書

B. 合規負責人同時分管公司產品部

C. 合規負責人同時分管監察稽核部和風險管理部

D. 合規負責人兼任公司工會主席

18.在基金份額發售的3日前，需要在基金管理公司網站上公告的信息包括()

A.托管協議、招募說明書、募集申請報告

B.基金合同、招募說明書、募集申請報告

C.基金合同、托管協議、募集申請報告

D.基金合同、托管協議、招募說明書

19.關于基金管理人對基金銷售機構進行審慎調查必須了解的信息，以下表述錯誤的是()

A. 了解該基金銷售機構的盈利狀況和盈利能力

B. 了解該基金銷售機構的內部控制情況、賬戶管理制度

C. 了解該基金銷售機構銷售人員能力和持續營銷能力

D. 了解該基金銷售機構的信息管理平臺建設情況

20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開始募集的日期應為()

A. 2019年2月28日

B. 2018年5月31日

C. 2018年8月31日

D. 2018年3月31日