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基金從業備考學習筆記《科目三》第2章第3節 股權投資基金監管機構和自律組織

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1、股權投資基金監管的目標和原則

（1）目標：

①保護基金投資者合法權益；

②防范系統性金融風險

（2）原則：依法監管、有效監管、適度監管、審慎監管、分類監管

（3）特征：

①監管主體及其權限具有法定性；

②監管活動具有強制性

【真題試練】我國股權投資基金監管基本原則包括

Ⅰ、依法監管原則

Ⅱ、審慎監管原則

Ⅲ、聯合監管原則

Ⅳ、全面監管原則

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

2、股權投資基金政府監管和行業自律的主體

（1）監管機構：中國證監會及其派出機構

（2）自律組織：一般采取行業協會形式，由基金管理人和其他基金服務機構組成。我國：中國證券投資基金業協會。

（3）股權投資基金行業自律與政府監管的關系

（4）股權投資基金的作用

①提供行業服務，促進行業交流和創新，提升行業職業素質，提高行業競爭力；

②發揮行業與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業合法權益，促進公眾對行業的理解，提升行業聲譽；

③履行行業自律管理，促進行業合規經營，維護行業的正當經營秩序；

④促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業持續穩定健康發展。

【真題試練】關于股權投資基金行業自律組織的作用，以下表述錯誤的是（）

A、自律組織可以促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業持續穩定發展

B、自律組織可以發揮行業與政府間的橋梁和紐帶作用，維護行業合法權益

C、自律組織可以發揮行業監管職能，促進行業合規經營

D、自律組織可以提供行業服務，促進行業交流和創新