2019年基金從業資格考試第一次已經確定3月30日舉行了,報名1月28日開始。看著時間還長,其實除去元旦、春節、元宵,還有學生黨的寒假,備考時間也不是很多。
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12月第二周時間:12月10日-12月16日,《私募股權投資基金基礎知識》預習試題考點:股權投資基金參與主體。
1.股權投資基金資產的所有者是()。
A.基金托管機構
B.基金投資者
C.基金銷售機構
D.基金管理人
2.股權投資基金管理人通常是()。
Ⅰ 合伙型基金的有限合伙人
Ⅱ 基金資產的所有者
Ⅲ 基金產品的募集者
Ⅳ 基金產品的管理者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
3.基金產品的募集者和管理者是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投資者
D.原始股東
4.股權投資基金的當事人主要包括()。
Ⅰ 基金投資者
Ⅱ 基金管理人
Ⅲ 基金服務機構
Ⅳ 監管機構和行業自律組織
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.股權投資基金的基金產品設計,通常由()承擔。
A.基金銷售機構
B.中國證券投資基金業協會或協會選定的其他服務機構
C.基金投資者選定的其他服務機構
D.基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構
6.下列關于我國股權投資基金的行業自律組織的說法中,正確的是()。
A.中國證監會作為我國股權投資基金的自律組織,在股權投資基金行業的自律管理工作中具有核心作用
B.證券交易所屬于我國股權投資基金的自律組織之一,主要負責協調行業關系,促進行業發展
C.我國股權投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護基金公司
D.中國基金業協會作為我國股權投資基金的自律組織,對行業實行自律管理
7.在股權投資基金的清算階段,律師提供的服務包括( )。
Ⅰ.按照法律規定和基金合同的約定,協助確定清算主體
Ⅱ.協助清算主體制訂清算方案
Ⅲ.協助實施清算方案,包括通知債權人、確認基金財產、分配基金財產
Ⅳ.對清算人出具的清算報告進行合規性審核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.一般來說,公募基金采取( )。
A.非強制托管
B.強制托管
C.委托托管
D.自行托管
9.廣義的股權投資基金監管,是指有( )對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監督管理。
Ⅰ.法定監管權的政府機構
Ⅱ.行業自律組織
Ⅲ.基金機構內部監督部門
Ⅳ.社會力量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金的自律組織,依法對股權投資基金業( )。
Ⅰ.開展行業自律
Ⅱ.提供行業服務
Ⅲ.促進行業發展
Ⅳ.協調行業關系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ