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基金從業《股權投資基金》習題:股權投資基金合規運營

來源:233網校 2018-10-29 11:08:00

基金從業資格考試《私募股權投資基金基礎知識》考試大綱要求:掌握股權投資基金合規運營和非法集資的界限。【知識點學不懂?講師課程來幫您梳理>>

233網校整理第九章(股權投資基金的政府管理)股權投資基金合規運營和非法集資的界限習題及答案如下,開始測試吧!

1.股權投資基金的合規運營需要符合()。

Ⅰ 不可以通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

Ⅱ 需要面向不特定對象進行宣傳推介

Ⅲ 募集對象需要符合合格投資者要求

Ⅳ 對外募集不可以承諾保底保收益

V 對外募集可承諾保底不保收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:堅守股權投資基金非公開方式向合格投資者募集、不承諾保本保收益的底線要求,是防范走向非法集資犯罪的有效方式。

2.()根據登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規情況、誠信情況、規模和風險狀況等進行分類公示,并建立黑名單制度。

A.中國證券投資基金業協會

B.中國證券監督管理委員會

C.中國人民銀行

D.中國證券業協會

參考答案:A
參考解析:中國證券投資基金業協會根據登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規情況、誠信情況、規模和風險狀況等進行分類公示,并建立黑名單制度。

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