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基金從業(yè)《股權(quán)投資基金》習(xí)題:法律意見書重點核查內(nèi)容

來源:233網(wǎng)校 2018-12-30 06:25:00

基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱要求:理解出具法律意見書應(yīng)重點核查的內(nèi)容。【知識點學(xué)不懂?講師課程來幫您梳理>>

233網(wǎng)校整理第十章(行業(yè)自律管理)出具法律意見書應(yīng)重點核查的內(nèi)容習(xí)題及答案如下,開始測試吧!

1.下列屬于出具法律意見書是需要核查的內(nèi)容的是()。

Ⅰ、是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)

Ⅱ、申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

Ⅲ、律師應(yīng)盡職要求申請機(jī)構(gòu)提交完善的投資人資料和協(xié)議,以確定實際控制人對申請機(jī)構(gòu)的實際影響和支配力

Ⅳ、申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方,若有,說明機(jī)構(gòu)及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為基金管理人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:C
參考解析:選項C正確:出具法律意見書時,律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)進(jìn)行必要的盡職調(diào)查工作,并根據(jù)要求進(jìn)行核查。

2.《私募基金管理人登記法律意見書》應(yīng)至少對申請機(jī)構(gòu)最近()年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。

A.一

B.二

C.三

D.四

參考答案:C
參考解析:新申請股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項變更,需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。

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