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私募投資基金基礎知識考前習題及答案(9月4日)
1、申請設立合伙型基金應當滿足的要求不包括()。
A.有限合伙企業名稱中應當標明“有限合伙”字樣
B.有生產經營場所
C. 有書面合伙協議
D. 有至少 50 個合伙人設立
參考答案：D
參考解析：有限合伙企業由 2 個以上 50 個以下合伙人設立，但是法律法規另有規定的除外，有限合伙企業至少應當有 1 個普通合伙人。故本題選 D 選項。
2、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括()
A 上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券
B 上市企業公開發行和交易的普通股
C 未上市企業股權
D 上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的優先股
參考答案：B
參考解析：私人股權包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的普通股、可轉換為普通股的優先股和可轉換債券。選項 B 錯在是公開發行的。故本題為 B 選項。
3、股權投資基金通常被描述為“耐心的資本”，是因為()
A 募集資金的對象通常為機構投資人、高凈值人群，關于基金管理人的選擇通常需要經過“耐心的”篩選過程
B 股權投資基金的分配一定需要等到基金清算時才進行，因此從投入資金到回收收益需要較長的時間周期
C 股權投資基金的監管通常較為嚴格，因此關于基金設立與權益登記的合規流程通常需要較長的時間周期
D 投資標的通常為非公開交易的私人股權，投資的實施、管理及退出通常需要較長的時間周期
參考答案：D
參考解析：由于股權投資基金主要投資于未上市企業股權或上市企業的非公開交易股權，通常需要 3-7 年才能完成投資的全部流程從而實現退出，股權投資因此被稱為“有耐心的資本”。此外，股權投資基金的基金份額流動性較差，在基金清算前，基金份額的轉讓或投資者的退出都具有一定難度。
4、我國股權投資基金的監管機構包括()。
Ⅰ.中國證監會
Ⅱ.中國證券投資基金業協會
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.中國證監會派出機構
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：股權投資基金監管機構依法對基金管理人和市場服務機構開展股權投資基金業務實施監督管理，對違法違規行為進行查處。中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構。故本題為 B 選項。
5、以()等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。
A.合伙企業、契約
B.基金公司
C. 公司制
D. 基金管理公司
參考答案：A
參考解析：以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。故本題選 A 選項。
