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2019年基金從業《股權投資基金》考前習題(11月16日)

來源:233網校 2019-11-16 00:15:00

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《私募股權投資基金基礎知識》精選習題(11月16日)

1.中國證券投資基金業協會,對從事與私募基金業務相沖突的機構(  )。

A.等同于私募基金登記

B.不予登記

C.實行差異化管理

D.與私募基金區分登記

參考答案:B

2.關于股權投資基金行業自律與政府監管,表述錯誤的是(  )。

A.由政府監管機構和基金管理人、市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織

B.行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外,還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則

C.政府監管機構可以對違法的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函,公開譴責等行政監管措施和行政處罰

D.政府監管帶有行政管理的性質,而行業自律是行業的自我約束

參考答案:A

3.股權投資基金宣傳推薦資料登載過往業績的,一般應遵循(  )。

Ⅰ基金合同已經生效一段時間,如6個月以上

Ⅱ無需聲明“股權投資基金的過往業績并不預示其未來表現"”

Ⅲ應登載完整的業績記錄

Ⅳ如基金存續時間較長,可登載近幾年的完整、連續業績,如近5年完整的業績記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B

4.有限合伙型基金的治理結構特點中,有關普通合伙人的表述錯誤的是(  )。

A.普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任

B.普通合伙人作出合伙企業投資與資產處置的最終決策

C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業事務執行權

D.普通合伙人通常無需對基金出資

參考答案:C

5.基金管理人為保證基金財產安全,會聘請基金資產保管機構對基金資產承擔保管責任,基金資產保管機構是(  )

A.基金投資者的代理人

B.基金投資者和基金管理人的共同財產監管人

C.基金管理人的代理人

D.基金投資者和基金管理人的共同代理人

參考答案:C

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