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2019年基金從業考試《股權投資基金基礎知識》模擬卷(四)

來源:233網校 2019-09-10 09:21:00

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2019年基金從業考試模擬卷(四)

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1、根據相關法律法規的規定,契約型基金的設立不涉及工商登記的程序,通過訂立基金合同明確(  )在基金管理業務過程中的權利、義務及職責,確保委托財產的安全,保護當事人各方的合法權益。

Ⅰ.投資人

Ⅱ.管理人

Ⅲ.托管人

Ⅳ.自律組織

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:根據相關法律法規的規定,信托(契約)型基金的設立不涉及工商登記的程序,通過訂立基金合同明確基金投資人、基金管理人及基金托管人在基金管理業務過程中的權利、義務及職責,確保委托財產的安全,保護當事人各方的合法權益。

2、關于有限合伙企業的利潤分配、虧損分擔,說法錯誤的(  )。

A. 利潤分配、虧損分擔,按照合伙協議的約定辦理

B. 有限合伙協議未約定或者約定不明確的,由合伙人協商決定

C. 協商不成的,由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔

D. 無法確定出資比例的,由法院裁定分配、分擔

參考答案:D
參考解析:選項D說法錯誤:有限合伙企業的利潤分配、虧損分擔,按照合伙協議的約定辦理;有限合伙協議未約定或者約定不明確的,由合伙人協商決定;協商不成的,由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔;無法確定出資比例的,由合伙人平均分配、分擔。

3、我國公司型基金的法律依據為(  ),基金按照公司章程來運營。

A. 《公司法》

B. 《證券投資基金法》

C. 《證券法》

D. 《合伙公司法》

參考答案:A
參考解析:我國公司型基金的法律依據為《公司法》,基金按照公司章程來運營。

4、基金的內部收益率又分為毛內部收益率(GIRR)和凈內部收益率(NIRR),二者相比(  )。

A. GIRR>NIRR

B. GIRR=NIRR

C. GIRR

D. 無可比性

參考答案:A
參考解析:GIRR為僅計算基金項目投資組合的內部收益率,NIRR為包含基金各項費用支出及項目投資組合的內部收益率。由于基金費用一般為負現金流,因此GIRR>NIRR。

5、基金組織形式由(  )進行選擇。

A. 基金管理人

B. 基金投資者

C. 基金托管人和基金管理人協商

D. 監管機構

參考答案:A
參考解析:在中國證監會監管下,由基金管理人依法自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。

6、在估值項目中,采用乘數法的可比指標不包括(  )。

A. 市凈率

B. 市盈率

C. 市銷率

D. 市價

參考答案:D
參考解析:乘數法主要通過分析可比公司的交易和營運系統數據得到該公司在公開的資本市場的隱含價值。主要使用的可比指標包括:市盈率、市銷率、市凈率等。

7、股權投資基金的運作流程包括(  )。

Ⅰ.募集

Ⅱ.投資

Ⅲ.管理

Ⅳ.退出

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:選項B符合題意:股權投資基金運作的四個階段是募資、投資、管理和退出。

8、某有限責任公司型股權投資基金的公司章程規定,基金投資者按照出資比例持有公司股權。在基金成立時有10個基金投資者,初始規模1000萬元,其中A股東出資200萬元,持有20%股權,現該基金為了擴大基金管理規模決定增資,增加注冊資本2 000萬元,A股東在本輪增資中認繳注冊資本100萬元,增資完成后,A股東在該股權投資基金持有的股權比例為(  )。

A. 10%

B. 12.5%

C. 20%

D. 5%

參考答案:A
參考解析:股東持有公司股權比例=投資額/當前股權價值=(200+100)/(1 000+2 000)=10%。

9、對股權投資基金的估值,通常使用的方法主要有三類,即成本法、市場法和(  )。

A. 預測法

B. 核算法

C. 收入法

D. 平均法

參考答案:C
參考解析:對股權投資基金的估值,通常使用的方法主要有三類,即成本法、市場法和收入法。

10、基金管理人履行的職責的包括(  )。

Ⅰ.擬訂和實施投資方案,并對被投資企業進行投資后管理

Ⅱ.積極參與制定被投資企業發展戰略,為被投資企業提供增值服務

Ⅲ.定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息

Ⅳ.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:選項D正確:基金管理人主要履行下列職責:擬訂和實施投資方案,并對被投資企業進行投資后管理;積極參與制定被投資企業發展戰略,為被投資企業提供增值服務;定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息;定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。

……

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