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《股權投資基金基礎知識》精選習題(8月30日)
1、不屬于股權投資基金合伙協議必備條款的是( )。
A. 投資業績預測
B. 費用和支出
C. 有限合伙人
D. 執行事務合伙人
參考答案：A
參考解析：合伙協議的必備條款包括：基本情況;合伙人及其出資;合伙人的權利義務;執行事務合伙人;有限合伙人;合伙人管理方式;托管事項;入伙、退伙、合伙權益轉讓和身份轉變;投資事項;利潤分配及虧損分擔;稅務承擔;費用和支出;財務會計制度;信息披露制度;終止、解散與清算;合伙協議的修訂;爭議解決;一致性;份額信息備份;報送披露信息;等等。
2、關于股權投資基金管理人,說法錯誤的是( )
A. 基金管理人可以按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作
B. 基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔
C. 基金管理人在有效控制風險的基礎上為自身爭取最大的投資收益
D. 基金產品的設計可以由基金管理人自行承擔
參考答案：C
參考解析：股權投資基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要的職責是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔。
3、關于公司型股權投資基金，說法錯誤的是( )。
A. 基金可自行或委托基金管理人進行基金管理
B. 基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式
C. 基金投資者以認繳的出資為限對基金債務承擔有限責任
D. 基金投資決策委員會由公司股東組成
參考答案：D
參考解析：股權投資基金管理人通常設立投資決策委員會行使投資決策權。投資決策委員會委員由具備豐富投資管理經驗與能力、有足夠時間與精力履行相應職責的投資管理專業人士擔任，通常由股權投資基金管理人的高級管理團隊成員擔任，有時也會聘請外部專家擔任。投資決策委員會委員聘任和議事規則制定通常由投資管理人董事會或執行事務合伙人負責。有些情況下，股權投資基金委托管理協議會對投資決策委員會的職能、委員組成與變更、議事規則等事項進行約定。
4、申請私募基金管理人登記的機構，必須納入《私募基金管理人登記法律意見書》的有( )。
Ⅰ.是否被列入失信被執行人名單
Ⅱ.是否與其他機構簽署基金外包服務協議
Ⅲ.高管人員是否收到行業協會的紀律處分
Ⅳ.高管人員是否具備基金從業資格
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：出具法律意見書時，律師事務所和經辦律師應進行必要的盡職調查工作，并根據要求進行核查，通常律師應核查的重點內容見教材表10—1。
5、關于企業上市申報審核階段的相關工作，以下表述錯誤的是( )。
A. 中國證監會根據反饋回復繼續審核，召開初審會，形成初審報告
B. 中國證監會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理
C. 中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審
D. 發行人將招股說明書(申報稿)在中國證監會網站預披露的時間是發行人對證監會反饋意見回復后
參考答案：D
參考解析：中國證監會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理。中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審，如有需要，中國證監會可能會征求國家相關政府部門或企業所在地政府的意見。中國證監會向保薦機構反饋意見，保薦機構組織發行人和中介機構對相關問題進行整改，對審核意見進行回復。申請文件受理后，發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監會網站預先披露。中國證監會根據反饋回復繼續審核，召開初審會，形成初審報告。中國證監會受理申請文件后在規定時間內將初審報告和申請文件提交發行審核委員會審核。依據發行審核委員會的審核意見，中國證監會對發行人的發行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發行的文件;不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。
