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《股權投資基金基礎知識》精選習題(8月22日)
1、關于股權投資基金管理人未按規定備案首只私募基金產品而被注銷管理人登記的后果,說法正確的是( )
A. 應由中國證券投資基金業協會進行紀律處分
B. 應將該管理人移送證監會處理
C. 若因真實業務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記
D. 應注銷該管理人的法律主體資格
2、某目標企業的其他股東在對外出售股權是作為老股東的股權投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協議中的( )的約定
A. 董事會席位條款
B. 保護性條款
C. 第一拒絕權條款
D. 排他性條款
3、僅就盡職調查本身而言，最為重要的部分為( )
A. 制定調查計劃
B. 設計投資方案
C. 起草盡職調查與風險控制報告
D. 收集與分析材料
4、關于股權投資基金投資者適當性匹配，以下說法正確的是( )
A. 風險承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產品
B. C5 型普通投資者可以認定為專業投資者
C. C5 型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產品
D. 普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品，基金銷售程序不變
基金募集機構要根據普通投資者風險承受能力和基金產品的風險等級建立以下適當性匹配原則：
(1)C1型(含風險承受能力最低類別)普通投資者可以購買R1級基金產品;
(2)C2型普通投資者可以購買R2級及以下風險等級的基金產品;
(3)C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產品;
(4)C4型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產品;
(5)C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產品。
5、在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比銀行貸款( )。
A. 優先級低、成本高
B. 優先級高、成本低
C. 優先級高、成本高
D. 優先級低、成本低
