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《股權投資基金基礎知識》精選習題(8月5日)
1、小李、M 創業投資基金分別是 X 生物科技的天使投資人和 A 輪投資機構，并享有常見的股東權利。小李欲出售其持有的部分公司股權，M 基金此時可以選擇行使的股東權利可能是()。
A. 回售權
B. 第一拒絕權
C. 反稀釋權
D. 拖 售 權
2、關于股權投資協議中的競業禁止條款，表述錯誤的是()。
A. 目標公司高管不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司
B. 目標公司不得進入協議約定的競爭性行業
C. 目標公司關鍵員工不得兼職與本公司業務有競爭的職位
D. 目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益
3、私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務的，以下表述正確的是()
A. 在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案
B. 一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常機構公示狀態
C. 在完成相應整改要求前，中國證券投資基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品的發行
D. 中國證券投資基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示
已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請：
(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的;
(2)已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的;
(3)已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的。
4、關于投資后管理， 以下表述錯誤的是()
A. 通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險
B. 通過項目跟蹤與管控，發現潛在投資項目的投資價值
C. 通過提供增值服務，提升被投資企業自身價值
D. 通過提供增值服務，協助被投資企業利用資本市場
投資后管理的作用： (1)投資后的項目跟蹤與監控有利于及時了解被投資企業經營運作情況，并根據不同情況及時采取必要措施，保證資金安全并促進投資收益。 (2)投資后管理中的增值服務則有利于提升被投資企業自身價值，增加投資的收益、以創業早期企業為例，被投資企業往往缺乏系統性的戰略規劃、管理運營經驗、社會資源、人才儲備等，其發展往往受到制約。 (3)投資機構往往對被投資企業要面臨的后續融資、兼并收購、企業上市與上市后資本市場運作等問題更有經驗和能力，能有效地幫助被投資企業利用好資本市場
5、股權投資基金管理人不應()
A. 委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權投資基金進行風險評級
B. 自行銷售私募基金時，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估
C. 向投資者承諾投資本金不受損失
D. 通過傳播媒體向特定對象進行宣傳
