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《股權投資基金基礎知識》精選習題(8月5日)
1、小李、M 創(chuàng)業(yè)投資基金分別是 X 生物科技的天使投資人和 A 輪投資機構，并享有常見的股東權利。小李欲出售其持有的部分公司股權，M 基金此時可以選擇行使的股東權利可能是()。
A. 回售權
B. 第一拒絕權
C. 反稀釋權
D. 拖 售 權
2、關于股權投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是()。
A. 目標公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司
B. 目標公司不得進入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)
C. 目標公司關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位
D. 目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益
3、私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務的，以下表述正確的是()
A. 在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案
B. 一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)
C. 在完成相應整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行
D. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示
已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請：
(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的;
(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的;
(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的。
4、關于投資后管理， 以下表述錯誤的是()
A. 通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險
B. 通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值
C. 通過提供增值服務，提升被投資企業(yè)自身價值
D. 通過提供增值服務，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場
投資后管理的作用： (1)投資后的項目跟蹤與監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全并促進投資收益。 (2)投資后管理中的增值服務則有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資的收益、以創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)為例，被投資企業(yè)往往缺乏系統(tǒng)性的戰(zhàn)略規(guī)劃、管理運營經(jīng)驗、社會資源、人才儲備等，其發(fā)展往往受到制約。 (3)投資機構往往對被投資企業(yè)要面臨的后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市與上市后資本市場運作等問題更有經(jīng)驗和能力，能有效地幫助被投資企業(yè)利用好資本市場
5、股權投資基金管理人不應()
A. 委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權投資基金進行風險評級
B. 自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估
C. 向投資者承諾投資本金不受損失
D. 通過傳播媒體向特定對象進行宣傳
