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《私募股權投資基金基礎知識》精選習題(7月31日)
1、企業(yè)上市后股權鎖定期設置的目的在于()
A. 提高退出實現(xiàn)的收益率水平
B. 提高退出節(jié)奏的計劃性
C. 發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心
D. 保護中小投資者
2、關于政府引導基金的描述正確的是
A. 政府引導基金通常投資于基礎設施基金
B. 政府引導基金通常投資于并購基金
C. 政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金
D. 政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金
政府引導基金是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。
具體來說，政府引導基金是由政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域。政府引導基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。
3、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()
A. 描述該私募投資基金產品屬于高風險產品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金
B. 在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目
C. 在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞
D. 將該基金信息及認購文件登載至其官網中
4、除當法律要求或遵守相關監(jiān)管機構的披露要求外，投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔保密義務。這往往是投資協(xié)議中()的約定。
A. 保密條款
B. 排他性條款
C. 反攤薄條款
D. 保護性條款
保密條款是指除依法律或監(jiān)管機構要求的信息披露外，投融資雙方對在股權投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向第三方泄露。
保密義務是雙方共同的義務。對股權投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術、產品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密;對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權投資基金的非公開的盡職調查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常均屬于商業(yè)秘密。
5、股權投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措施()
Ⅰ、撤銷基金管理人登記 Ⅱ、要求信息披露義務參加強制培訓 Ⅲ、取消直接負責的主管人員的基金從業(yè)資格 Ⅳ、情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
股權投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會將采取如下管理措施： (1)信息披露義務人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單等紀律處分; (2)股權投資基金管理人違反《信披辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，基金業(yè)協(xié)會可采取要求參加強制培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、認為不適當人選、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分，并記人誠信檔案;情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理; (3)股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理
