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《私募股權投資基金基礎知識》精選習題(8月1日)
1、我國證券交易所進行證券交易時，對一段時間內接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機制時()
A. 連續競價
B. 協議轉讓
C. 大宗交易
D. 集合競價
參考答案：D
參考解析：集合競價是指對一段時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式，連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。證券交易所每個交易日的開市價格一般由集合競價形成，隨后進入連續競價階段，交易系統對不斷進入的投資者交易指令，按價格優先與時間優先原則排序，將買賣指令配對競價成交。
2、新登記的私募基金管理人在辦理登記手續之日起六個月內仍未備案首支股權投資基金產品的，()將注銷該私募基金管理人登記
A. 中國證券投資基金業協會
B. 中國證券業協會
C. 中國證監會
D. 國家發展改革委
參考答案：A
參考解析：登記申請材料不完備或不符合規定的，基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發生重大變化的，基金管理人應當及時告知基金業協會并變更申請登記內容。如基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，基金業協會將注銷該基金管理人的登記。
3、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經審計的營業收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產1.5億元。依據前述財務情況，某股權投資基金擬出資1 億元，增資甲公司，獲得20%的股權。按此投資方按實際投資后，甲公司注冊資本將變更為()萬元。
A. 25000
B. 1250
C. 11000
D. 1200
參考答案：B
參考解析：投資1億后獲得20%的股權，則企業投后估值為：1億/20%=5億元。投資前估值為5-1=4億元，注冊資本占投資估值的比例=1000萬元/4億= 2.5%，則投資后注冊資本=5億元*2.5%=1250萬元。
4、股權投資基金募集機構應當采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內容不包括()。
A. 私募基金信息披露的內容、方式及頻率
B. 私募基金收益與風險的匹配情況
C. 私募基金的預期收益
D. 私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況
參考答案：C
參考解析：股權投資基金宣傳推介材料可以登載該股權投資基金、股權投資基金管理人管理的其他股權投資基金的過往業績，股權投資基金宣傳推介材料登載過往業績的，一般應當遵循以下原則：(1)基金合同已生效一段時間，如6個月以上;(2)應登載完整的業績記錄;(3)如基金存續期間較長，可登載近幾年的完整、連續業績，如近5年完整的業績記錄。
5、關于基金的份額拆分，以下說法正確的是()
A. 基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創新，應進行更大范圍推廣
B. 機構不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制
C. 基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準
D. 與收益權拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權益，因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分
參考答案：C
參考解析：股權投資基金應當向合格投資者募集，單只股權投資基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量，即有限責任公司型和有限合伙型股權投資基金投資者人數不超過50人，股份有限公司型和信托(契約)型股權投資基金投資者人數不超過200人。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前述規定。任何機構和個人不得通過將股權投資基金份額或者其收益權進行拆分轉讓的方式，變相突破合格投資者標準或投資者人數限制，且基金份額轉讓不得采用公開或者變相公開轉讓的方式。
