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《股權投資基金基礎知識》精選習題(7月29日)
1、()對基金資產進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。
A. 基金托管人
B. 基金財產保管機構
C. 基金份額登記機構
D. 基金投資者
參考答案：A
參考解析：為了保證基金財產的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權投資基金按照資產管理和保管分開的原則進行運作，由專門的基金托管人保管基金資產。在法律法規(guī)未作強制要求的情況下，基金投資者和基金管理人也可約定將基金財產交由第三方基金托管人進行托管。基金托管人對基金資產進行保管并對基金管理人進行監(jiān)督。
2、新三板股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和()
A. 協(xié)議轉讓
B. 競價轉讓
C. 私下轉讓
D. 直接轉讓
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》的規(guī)定，全國股轉系統(tǒng)掛牌股票轉讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準的其他轉讓方式。
3、首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標較寬松的是()。
A. 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)
B. 創(chuàng)業(yè)板
C. 主板市場
D. 中小板
參考答案：B
參考解析：國內公開市場只有上海證券交易所和深圳證券交易所。主板和中小板要求比較高，創(chuàng)業(yè)板相對要求低一點。全國股轉中心是新三板，屬于非公開市場，只針對特定投資者。
4、下列關于股權投資基金份額凈值的說法，不正確的是()。
A. 是衡量基金申購、贖回價格的基礎
B. 是計算投資者申購基金份額的基礎
C. 通過基金資產總值除以基金總份額獲得
D. 是計算投資者贖回基金金額的基礎
參考答案：C
參考解析：C項說法錯誤，股權投資基金份額凈值通過基金資產凈值除以基金總份額獲得，而從基金全部資產中扣除基金所有負債即是基金資產凈值，用公式表示即：基金資產凈值=基金資產-基金負債;股權投資基金份額凈值是衡量基金申購、贖回價格的基礎;是計算投資者申購基金份額的基礎;是計算投資者贖回基金金額的基礎。
5、小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()
A. 你購買的基金的預期收益為年化 30%
B. 我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起 10 年
C. 我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益
D. 你可以購買價值 100 萬的基金份額，然后把其中一部分轉售給你的親戚朋友
參考答案：B
參考解析：股權投資基金銷售機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金募集業(yè)務，不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業(yè)績”等相關內容;私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
