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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(8月21日)
1、關(guān)于公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是()
A. 股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理
B. 業(yè)務(wù)明晰，具有持續(xù)經(jīng)營能力
C. 公司進行了股改的，存續(xù)期從股改確認完成時計算
D. 公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年
股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，但應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算;
2.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;
3.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;
4.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);
5.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);
6.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他條件。
2、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書提示的風(fēng)險，屬于特殊風(fēng)險的是()
A. 基金未托管風(fēng)險
B. 基金運營風(fēng)險
C. 稅收風(fēng)險
D. 資金損失的風(fēng)險
基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險，并安排投資者簽署風(fēng)險揭示書。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：
(1)股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等。
(2)股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。
(3)基金募集機構(gòu)應(yīng)對基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項確認，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。
3、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括()
A. 擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理
B. 每日披露基金凈值
C. 積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)
D. 定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告
4、關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是()
A. 基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任
B. 基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人
C. 基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責(zé)任
D. 基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管
5、下列機構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是()
A. 創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限
B. 股權(quán)投資管理有限
C. 資產(chǎn)管理合伙企業(yè)
D. 個人獨資企業(yè)
