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《私募股權投資基金基礎知識》精選習題(8月20日)
1、擁有豐富資源的股權投資基金,能夠幫助被投資企業創造價值,以下幫助被投資企業獲得后續融資機會的描述,錯誤的是()
A. 利用與商業銀行的關系,幫助企業獲得信貸額度
B. 利用與其他股權投資機構的關系,幫助企業獲得后續股權投資
C. 利用與投資銀行的關系,幫助企業上市或發行債券
D. 利用與期貨公司的關系,幫助企業進行大宗商品交易
2、根據《合伙企業法》，對有限合伙型基金的設立條件描述錯誤的是()
A. 有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或勞動作價出資
B. 有生產經營場所
C. 有書面合伙協議
D. 有限合伙企業至少應當由一個普通合伙人
3、關于股權投資基金行業自律組織的作用，說法錯誤的是()
A. 促進會員忠實履行受委托義務和社會責任
B. 對違法違規的市場主體采取行政處罰
C. 履行行業自律管理，促進行業合規經營
D. 提供行業服務，提高行業競爭力
4、某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規定的募集行為是()
A. 通過電子郵件向特定的機構投資者發送募集說明書
B. 通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金
C. 向其管理的其他基金的投資者推介該基金
D. 通過銀行向部分高凈值客戶推介基金
5、關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是()
A. 募集機構應建立制度以保障基金財產和客戶資金安全
B. 募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突
C. 募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息進行嚴密保管
D. 募集階段需指導投資者自行判斷基金產品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配
無論是自行募集還是委托募集，股權投資基金募集機構都應保證募集行為的合法合規性，以保護投資者及相關當事人的合法權益。鑒于本源上基金投資者和基金管理人之問的委托受托關系，基金管理人對基金投資者的資金進行基金投資管理，從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務，從原則上主要包括以下方面：
(一)募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任;
(二)募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述;
(三)募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關的未公開信息不被用于進行非法交易等;
(四)募集機構應建立相關制度以保障基金財產和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。
