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《股權投資基金基礎知識》精選習題(8月24日)
1、注冊在境內的企業赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務要求，此模式更適用于( )
A. 初創民營企業
B. 小型民營企業
C. 大型國有企業
D. 小型國有企業
參考答案：C
參考解析：境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適用于大型國有企業。早期的上海石化、青島啤酒、中國石油、中國石化、中國移動，以及近些年四大國有商業銀行的境外上市均采用此種模式。故C題意。
2、股權投資基金管理人和托管人發生重大事項變更，股權投資基金發生觸及基金止損線或者預瞥線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者淸箅、重大關聯交易、提取業績報酬等影響投資者利益的重大事項的，信息披露義務人應當在( )內向投資者披露。
A. 3 個工作日
B. 15 個工作日
C. 6個工作日
D. 10 個工作日
參考答案：D
參考解析：選項D正確：股權投資基金管理人和托管人發生重大事項變更，股權投資基金發生觸及基金止損線或者預瞥線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者淸箅、重大關聯交易、提取業績報酬等影響投資者利益的重大事項的，信息披露義務人應當在10 個工作日內向投資者披露。
3、在已投資企業未來增加發行股份時，股權投資基金可通過( )保護其股權比例不被稀釋。
A. 保護性條款
B. 估值調整條款
C. 優先認購條款
D. 排他性條款
參考答案：C
參考解析：優先認購權使股權投資基金可以在未來公司增加發行股份時，保護其股權比例不被稀釋。通常，投資協議會額外約定，優先認購權不適用于一些特殊情況，包括為上市而進行的首次公開發行(IPO)、為建立員工持股計劃而增加的股份發行、為履行銀行債轉股協議而增加的股份發行等。
4、投資后管理是指股權投資基金與被投資企業投資交割之后，基金管理人( )的一系列活動。
Ⅰ.積極參與被投資企業的管理
Ⅱ.對被投資企業實施項目監控
Ⅲ.提供各項增值服務
Ⅳ.提供套期保值服務
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：選項D符合題意：投資后管理，是指股權投資基金與被投資企業投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業的管理，對被投資企業實施項目監控并提供各項增值服務的一系列活動。
5、某省證監局對轄區內一家股權投資基金現場檢查后，發現其違反有關法規， 決定對其罰款100萬元。該基金管理人認為處罰過重，可采取的措施有( )。
Ⅰ.向仲裁機構申請仲裁
Ⅱ.向該省金融辦申請行政復議
Ⅲ.向人民法院提起訴訟
Ⅳ.向中國證監會申請行政復議
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規時，中國證監會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫停或者撤銷基金從業資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起60日內申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。
