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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(8月31日)
1、股權(quán)投資基金甲對目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高的投資價值，并計劃獨家完成對A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是( )
A. 保護(hù)性條款
B. 優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款
C. 第一拒絕權(quán)條款
D. 排他性條款
參考答案：D
參考解析：排他性條款(No Shop Agreement)通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟(jì)效率。排他性條款中的排他期由雙方約定，通常為幾個月。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不再執(zhí)行投資計劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時立即結(jié)束。
2、合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括( )
A. 稅務(wù)承擔(dān)事項條款
B. 合伙人會議條款
C. 管理方式及管理費條款
D. 投資咨詢委員會條款
參考答案：D
參考解析：合伙協(xié)議的必備條款必備條款包括：基本情況;合伙人及其出資;合伙人的權(quán)利義務(wù);執(zhí)行事務(wù)合伙人;有限合伙人;合伙人會議;管理方式;托管事項;入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變;投資事項;利潤分配及虧損分擔(dān);稅務(wù)承擔(dān);費用和支出;財務(wù)會計制度;信息披露制度;終止、解散與清算;合伙協(xié)議的修訂;爭議解決;一致性;份額信息備份;報送披露信息;等等。
3、股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是( )。
A. 通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介
B. 向投資者承諾投資本金有保障
C. 通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介
D. 要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
參考答案：D
參考解析：關(guān)于資金募集，一般應(yīng)遵守規(guī)則之一：股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
4、不屬于項目跟蹤與監(jiān)控常用指標(biāo)的是( )。
A. 財務(wù)指標(biāo)
B. 管理指標(biāo)
C. 增值服務(wù)指標(biāo)
D. 經(jīng)營指標(biāo)
參考答案：C
參考解析：在投資后的項目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注以下指標(biāo)：(一)經(jīng)營指標(biāo),(二)管理指標(biāo),(三)財務(wù)指標(biāo)。
5、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是( )
Ⅰ.可投資處于各階段的未上市成長性企業(yè)
Ⅱ.通常通過注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進(jìn)行投資
Ⅲ.收益主要來自于所投資企業(yè)因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值
Ⅳ . 主要以杠桿投資的方式投資于被投企業(yè)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：創(chuàng)業(yè)投資，是指向處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資。具體來說，創(chuàng)業(yè)投資是指向處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后，主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益的投資方式。創(chuàng)業(yè)投資的投資對象包括早期、中期、后期各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)，并不僅指對早期、中期企業(yè)的投資。創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式。非組織化創(chuàng)業(yè)投資是指非專業(yè)機構(gòu)和個人分散從事創(chuàng)業(yè)投資;組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機構(gòu)或個人通過設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資。天使投資是指除被投資企業(yè)職員及其家庭成員和直系親屬以外的個人以其自有資金直接開展的創(chuàng)業(yè)投資活動，屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇。
