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《股權投資基金基礎知識》精選習題(8月27日)
1、關于場外股權交易市場掛牌退出，以下表述正確的是( )
A. 協議轉讓中的定價委托方式是指投資者委托主辦券商設定股票價格和數量，并確定交易對手方，交易信息公開顯示于交易大盤中
B. 做市轉讓是做市商在全國股轉系統持續發布買賣雙方報價，交易必須通過做市商進行
C. 退出所需時間受債券公告、資產處置等環節的影響
D. 根據全國中小企業股份轉讓系統掛牌的需求，掛牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短
參考答案：B
參考解析：A:定價委托是指投資者委托主辦券商設定股票價格和數量，但沒有確定的交易對手方，交易信息將公開顯示于交易大盤中。 B:做市轉讓是指做市商在全國股轉系統持續發布買賣雙向報價，并在其報價價位和數量范圍內履行與投資者成交義務的轉讓方式。 C：清算退出所需時間受債權公告、資產處置等環節影響，不同企業清算所花時間呈現出較大的差異性。 D：上市成功后一般還有相當期限的限售期，實現最終退出耗時較長。場外股權交易市場掛牌一般實行注冊制，所需時間相對較短。
2、某公司在現時條件下重新購入一項新狀態的資產，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進行估值，其綜合成新率為( )。
A. 87.5%
B. 78.5%
C. 13.5%
D. 12.5%
參考答案：A
參考解析：綜合成新率=(重置全價-綜合貶值)/重置全價=(40000-5000)/40000=87.5%。
3、關于股權投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是( )
A. 推介材料登載基金過往業績的，應當特別聲明基金的過往業績不預示其未來的業績
B. 推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業績可以只是部分不連續的業績
C. 推介材料不能登載基金過往業績
D. 推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業績表示對該只基金的業績構成保證
參考答案：A
參考解析：股權投資基金宣傳推介材料登載基金過往業績的，應當特別聲明股權投資基金的過往業績并不預示其未來表現，股權投資基金管理人管理的其他股權投資基金的業績不構成該股權投資基金業績表現的保證。
4、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監督的內容不包括( )。
A. 投資對象
B. 投資范圍
C. 投資風險
D. 禁止投資行為
參考答案：C
參考解析：選項C符合題意：基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監督，可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同的要求運作基金財產，有利于保護基金投資者的合法權益。
5、境內IPO市場包括( )
Ⅰ.主板
Ⅱ.中小企業板
Ⅲ.創業板
Ⅳ.全國股轉系統
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：境內IPO市場包括主板、中小企業板和創業板。
