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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（9月14日）

1、股權(quán)投資基金運作期間發(fā)生的重大事項不包括(　)。

A.股權(quán)投資基金發(fā)生重大損失

B.股權(quán)投資基金管理費率或托管費率變更

C.基金投資者地址信息變更

D.基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更

2、關(guān)于股權(quán)投資基金的管理方式，說法正確的是(　　)。

Ⅰ.管理方式主要分為自我管理和受托管理兩種

Ⅱ.自我管理方式常見于合伙型股權(quán)投資基金

Ⅲ.受托管理正逐漸成為主流的基金管理方式

Ⅳ.通過合伙協(xié)議，約定由某個自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，而非委托專業(yè)管理機構(gòu)管理，也屬于自我管理方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、在基金運作中，(　　)等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

Ⅰ.基金產(chǎn)品的設(shè)計

Ⅱ.基金份額的銷售

Ⅲ.基金份額的備案

Ⅳ.基金資產(chǎn)的管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是(　　)。

A.內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)是促進組織目標(biāo)的實現(xiàn)，所有的組織活動和控制行為必須以促進實現(xiàn)個人的最高目標(biāo)為依據(jù)

B.基金管理人必須服從法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)則以及利益相關(guān)方之間的競爭因素等所施加的外部控制

C.內(nèi)部控制系統(tǒng)必須保證基金管理人遵循各項相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，引導(dǎo)所有員工形成自覺的規(guī)范運作理念

D.任何組織都有其特定的目標(biāo)，要有效實現(xiàn)組織的目標(biāo)，就必須及時對構(gòu)成組織的資源(財產(chǎn)、人力、知識、信息等)進行合理的組織、整合與利用

5、杠桿收購基金對目標(biāo)企業(yè)進行投資的方式是(　　)。

A.資產(chǎn)證券化

B.非杠桿收購

C.杠桿融資

D.杠桿收購