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1、股權投資基金管理人和托管人發生重大事項變更,股權投資基金發生觸及基金止損線或者預瞥線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者淸箅、重大關聯交易、提取業績報酬等影響投資者利益的重大事項的,信息披露義務人應當在()內向投資者披露。
A. 3 個工作日
B. 15 個工作日
C. 6個工作日
D. 10 個工作日
參考答案:D
參考解析:選項D正確:股權投資基金管理人和托管人發生重大事項變更,股權投資基金發生觸及基金止損線或者預警線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者淸箅、重大關聯交易、提取業績報酬等影響投資者利益的重大事項的,信息披露義務人應當在10 個工作日內向投資者披露。
2、在已投資企業未來增加發行股份時,股權投資基金可通過()保護其股權比例不被稀釋。
A. 保護性條款
B. 估值調整條款
C. 優先認購條款
D. 排他性條款
參考答案:C
參考解析:優先認購權使股權投資基金可以在未來公司增加發行股份時,保護其股權比例不被稀釋。通常,投資協議會額外約定,優先認購權不適用于一些特殊情況,包括為上市而進行的首次公開發行(IPO)、為建立員工持股計劃而增加的股份發行、為履行銀行債轉股協議而增加的股份發行等。
3、某省證監局對轄區內一家股權投資基金現場檢查后,發現其違反有關法規, 決定對其罰款100萬元。該基金管理人認為處罰過重,可采取的措施有()。
Ⅰ.向仲裁機構申請仲裁
Ⅱ.向該省金融辦申請行政復議
Ⅲ.向人民法院提起訴訟
Ⅳ.向中國證監會申請行政復議
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析:股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規時,中國證監會可以依法進行行政處罰,處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫停或者撤銷基金從業資格等。對行政處罰不服的,可在收到處罰決定書之日起60日內申請行政復議,也可以在收到處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。
4、關于合伙型股權投資基金清算,下列表述正確的是()
A. 如果全體合伙人一致決定解散,基金可以解散清算
B. 基金清算退出的資產分配順序上,應優先向合伙人分配本金
C. 合伙型股權投資基金解散,應當由基金管理人進行清算
D. 清算期間,因基金繼續存續,可以開展投資經營活動
參考答案:A
參考解析:一般地,當公司型股權投資基金的全部投資項目都已到期退出、營業期限屆滿或者出現其他公司章程規定的解散事由時,公司型股權投資基金應當清算退出。在清算退出的資產分配順序上,公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務后的剩余財產,有限責任公司按照股東的出資比例分配,股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。故A符合題意,BCD錯誤。
5、注冊在境內的企業赴境外直接上市的方式路徑相對簡單,但由于嚴格的財務要求,此模式更適用于()
A. 初創民營企業
B. 小型民營企業
C. 大型國有企業
D. 小型國有企業
參考答案:C
參考解析:境外直接上市方式路徑相對簡單,但由于嚴格的財務狀況要求,此模式更適用于大型國有企業。早期的上海石化、青島啤酒、中國石油、中國石化、中國移動,以及近些年四大國有商業銀行的境外上市均采用此種模式。故C題意。