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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選習題及答案(13章)

來源:233網校 2020-09-02 09:07:00

233網校為您提供基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)》各章節(jié)知識點的習題精選及答案,哪里不會補哪里,及時補足薄弱環(huán)節(jié),鞏固核心知識點。

基金從業(yè)人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監(jiān)督管理機構以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德,并掌握基本業(yè)務規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識,提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平,特設《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目。

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第1章金融市場、資產管理與投資基金

第1節(jié) 居民理財與金融市場

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:金融市場的分類

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:金融市場構成要素

第2節(jié) 金融資產與資產管理行業(yè)

基金法律法規(guī)精選習題及答案:金融資產與資產管理

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:資產管理的本質

第3節(jié) 我國資產管理行業(yè)的狀況

基金法律法規(guī)精選習題及答案:各類資產管理業(yè)務簡介

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:資產管理行業(yè)

第4節(jié) 投資基金簡介

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:投資基金的定義

基金法律法規(guī)精選習題及答案:投資基金的主要類別

第2章 證券投資基金概述

第1節(jié)證券投資基金的概念和特點

基金法律法規(guī)精選習題及答案:證券投資基金的特點

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金與其他金融工具的比較

第2節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金參與主體和運作關系

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金業(yè)的地位與作用

第3節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式

基金法律法規(guī)精選習題及答案:開放式基金和封閉式基金

基金法律法規(guī)精選習題及答案:公司型基金和契約型基金

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金財產的獨立性

第4節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

第6節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

第3章 證券投資基金的類型

第1節(jié) 證券投資基金分類概述

基金法律法規(guī)精選習題及答案:證券投資基金的分類標準

第2-5節(jié).基金的基本類別:股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:股票基金的類型

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:債券基金的類型

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:混合基金的類型

基金法律法規(guī)精選習題及答案:貨幣市場基金的特點

第6-8、10節(jié) 特殊的證券投資基金類別:避險策略基金、ETF、QDII、基金中基金

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:避險策略基金

基金法律法規(guī)精選習題及答案:QDII基金的概念和特點

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:ETF的特點

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:ETF與LOF的區(qū)別

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:分級基金的特點

第4章 證券投資基金的監(jiān)管

第1節(jié) 基金監(jiān)管概述

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金監(jiān)管的概念和特征

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案: 基金監(jiān)管體系

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金監(jiān)管的基本原則和目標

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:證券交易所的監(jiān)管

第2節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金業(yè)協(xié)會的性質、職責

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展

基金法律法規(guī)精選習題及答案:證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管

基金法律法規(guī)精選習題及答案:證監(jiān)會的監(jiān)管職責和措施

第3節(jié) 對基金機構的監(jiān)管

基金法律法規(guī)精選習題及答案:對基金管理人的監(jiān)管

基金法律法規(guī)精選習題及答案:對基金托管人的監(jiān)管

基金法律法規(guī)精選習題及答案:對基金服務機構的監(jiān)管

第4節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管

基金法律法規(guī)精選習題及答案:公募基金投資與交易監(jiān)管

基金法律法規(guī)精選習題及答案:對公募基金信息披露的監(jiān)管

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金份額持有人及大會

基金法律法規(guī)精選習題及答案:對公募基金銷售活動的監(jiān)管

基金法律法規(guī)精選習題及答案:對基金公開募集的監(jiān)管

第5節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管

基金法律法規(guī)精選習題及答案:非公募基金管理人登記

基金法律法規(guī)精選習題答案:對非公開募集基金運作的監(jiān)管

基金法律法規(guī)精選習題及答案:非公募基金募集行為監(jiān)管

第5章 基金職業(yè)道德

第1節(jié) 道德與職業(yè)道德

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:道德

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:職業(yè)道德

第2節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:專業(yè)審慎

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:誠實守信

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:守法合規(guī)

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:保守秘密

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:忠誠盡責

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:客戶至上

第3節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金職業(yè)道德修養(yǎng)

基金法律法規(guī)精選習題及答案:職業(yè)道德教育的內容與途徑

第16章 基金的募集、交易與登記

第1節(jié) 基金的募集與認購

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:開放式基金的認購

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:封閉式基金的認購

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題答案:ETF和LOF份額的認購

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:QDII基金份額認購

第2節(jié) 基金的交易、申購和贖回

基金法律法規(guī)精選習題答案:開放式基金申購、贖回、轉換

基金法律法規(guī)精選習題及答案:封閉式基金的上市與交易

基金法律法規(guī)精選習題及答案:ETF上市交易、申購與贖回

基金法律法規(guī)精選習題及答案:LOF上市交易、申購與贖回

基金法律法規(guī)精選習題及答案:QDII基金的申購和贖回

第3節(jié) 基金的登記

基金法律法規(guī)精選習題及答案:開放式基金份額登記的概念

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金注冊登記機構及其職責

第20章 基金的信息披露

第1節(jié) 基金信息披露概述

基金法律法規(guī)精選習題及答案:信息披露的原則和制度體系

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金信息披露的內容

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金信息披露的禁止行為

第2節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務

基金法律法規(guī)精選習題及答案:份額持有人的信息披露義務

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金托管人的信息披露義務

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金管理人的信息披露義務

第3節(jié) 基金募集信息披露

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金合同

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金招募說明書

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金托管協(xié)議

第4節(jié) 基金運作信息披露

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金定期公告

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金凈值公告

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金臨時信息披露

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金上市交易公告書

第5節(jié) 特殊基金品種的信息披露

基金法律法規(guī)精選習題及答案:QDII基金的信息披露

基金法律法規(guī)精選習題及答案:ETF的信息披露

第21章 基金客戶和銷售機構

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售機構的主要類型

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售機構準入條件

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售機構職責規(guī)范

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售機構的銷售方式

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售機構的人員管理

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售機構人員行為規(guī)范

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售機構人員資格管理

第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

第1節(jié) 基金銷售機構人員行為規(guī)范

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售機構的人員管理

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售機構人員資格管理

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售機構人員行為規(guī)范

第2節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

基金法律法規(guī)精選習題及答案:宣傳推介材料的范圍和審批

基金法律法規(guī)精選習題及答案:宣傳推介材料的原則性要求

基金法律法規(guī)精選習題及答案:宣傳推介材料的禁止性規(guī)定

基金法律法規(guī)精選習題及答案:貨幣市場基金宣傳推介規(guī)定

第3節(jié) 基金銷售費用規(guī)范

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售費用原則性規(guī)范

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售費用具體規(guī)范

第4節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售渠道審慎調查

基金法律法規(guī)精選習題及答案:普通投資者和專業(yè)投資者

基金法律法規(guī)精選習題及答案:投資人風險承受能力調查

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金產品或者服務風險評價

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售和投資者適當性

第5節(jié) 基金銷售信息管理

第6節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

基金法律法規(guī)精選習題及答案:私募基金特定對象確定

基金法律法規(guī)精選習題及答案:私募基金合格投資者

基金法律法規(guī)精選習題及答案:私募基金投資者適當性匹配

第23章 基金客戶服務

第1節(jié) 客戶服務概述

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金客戶服務原則和意義

基金法律法規(guī)精選習題及答案: 基金客戶服務的步驟

基金法律法規(guī)精選習題及答案: 基金客戶檔案管理與保密

第2節(jié) 客戶服務流程

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金客戶服務提供方式

第3節(jié) 投資者保護工作

基金法律法規(guī)精選習題及答案:投資者保護工作概念和意義

基金法律法規(guī)精選習題及答案:投資者教育基本原則和內容

基金法律法規(guī)精選習題及答案:投資者教育工作的形式

第24章 基金管理人公司治理和風險管理

第1節(jié) 治理結構

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金管理人公司治理原則

基金法律法規(guī)精選習題及答案:公司治理相關方權利與義務

第2節(jié) 組織架構

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金管理人公司機構設置

第3節(jié) 風險管理

基金法律法規(guī)精選習題及答案:風險管理的目標和原則

基金法律法規(guī)精選習題及答案:風險管理組織架構和職能

基金法律法規(guī)精選習題及答案:風險分類和管理程序

第25章 基金管理人的內部控制

第1節(jié) 內部控制的目標和原則

基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金管理人內部控制重要性

基金法律法規(guī)精選習題及答案:內部控制的三目標

基金法律法規(guī)精選習題及答案:內部控制的五原則

第2節(jié) 內部控制機制

基金法律法規(guī)精選習題及答案:內部控制機制的含義

基金法律法規(guī)精選習題及答案:內部控制的基本要素

第3節(jié) 內部控制制度

基金法律法規(guī)精選習題及答案:內部控制制度概述

基金法律法規(guī)精選習題及答案:內部控制大綱

基金法律法規(guī)精選習題及答案:內控業(yè)務操作手冊

第4節(jié) 內部控制的主要內容

基金法律法規(guī)精選習題及答案:投資管理業(yè)務控制

基金法律法規(guī)精選習題及答案:會計系統(tǒng)控制

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:信息披露控制

第26章 基金管理人的合規(guī)管理

第1節(jié) 合規(guī)管理概述

基金法律法規(guī)精選習題及答案:合規(guī)管理的意義

基金法律法規(guī)精選習題及答案:合規(guī)管理的含義

基金法律法規(guī)精選習題及答案:合規(guī)管理的目標和基本原則

第2節(jié) 合規(guī)管理機構設置

基金法律法規(guī)精選習題及答案:合規(guī)管理部門設置及責任

基金法律法規(guī)精選習題及答案:董事會的合規(guī)責任

基金法律法規(guī)精選習題及答案:業(yè)務部門的合規(guī)責任

基金法律法規(guī)精選習題及答案:督察長的合規(guī)責任

基金法律法規(guī)精選習題及答案:監(jiān)事會的合規(guī)責任

基金法律法規(guī)精選習題及答案:管理層的合規(guī)責任

第3節(jié) 合規(guī)管理的主要內容

基金法律法規(guī)精選習題及答案:合規(guī)管理活動概述

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案: 合規(guī)檢查

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:合規(guī)文化

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:合規(guī)政策

第4節(jié) 合規(guī)風險

基金法律法規(guī)精選習題及答案:合規(guī)風險及其種類

基金法律法規(guī)精選習題及答案:投資合規(guī)性風險

基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選習題及答案:銷售合規(guī)性風險

基金法律法規(guī)精選習題及答案:信息披露合規(guī)性風險

基金法律法規(guī)精選習題及答案:反洗錢合規(guī)性風險

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