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基金法律法規精選習題及答案:管理層的合規責任

來源:233網校 2020-08-30 00:00:00

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章節:第26章 基金管理人的合規管理

知識點:管理層的合規責任考點解析>>】【在線測試>>

1、【單選題】基金公司的經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應當予以抵制,并立即向( )報告。

A. 董事會

B. 監事會

C. 中國證監會及相關派出機構

D. 股東大會

參考答案:C
參考解析:基金公司的經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求,應當予以抵制,并立即向中國證監會及相關派出機構報告。

2、【單選題】關于管理層的合規責任,下列說法中錯誤的是()。

A. 經理層人員應當公平對待所有股東,接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

B. 經理層人員應當維護公司的統一性和完整性,在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策

C. 經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作,不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動

D. 經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益

參考答案:A
參考解析:A項說法錯誤,經理層人員應當公平對待所有股東,不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示,不得偏向于任何一方股東。

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