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基金法律法規精選習題及答案:督察長的合規責任

來源:233網校 2020-08-29 00:00:00

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章節:第26章 基金管理人的合規管理

知識點:督察長的合規責任考點解析>>】【在線測試>>

1、關注公司資產是否安全完整,是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況屬于()的責任。

A. 合規管理部門

B. 董事會

C. 監事會

D. 督察長

參考答案:D
參考解析:督察長應重點關注公司資產是否安全完整,是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況。督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的,應當及時予以制止,重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

2、【單選題】()負責組織指導公司監察稽核工作,履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

A. 督察長

B. 管理層

C. 合規管理部門

D. 監事會

參考答案:A
參考解析:督察長負責組織指導公司監察稽核工作,履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

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