233網(wǎng)校為您更新基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)知識點的習(xí)題精選，大部分都是歷年的真題！考前練一練，鞏固核心知識！
章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識點：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】合規(guī)管理部門應(yīng)在()的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行基本職責(zé)。
A. 股東
B. 董事會
C. 督察長
D. 總經(jīng)理
參考答案：C
參考解析：合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行基本職責(zé)。
2、 【單選題】基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司()負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。
A. 督察長
B. 總經(jīng)理
C. 股東
D. 獨立董事
參考答案：A
參考解析：基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司督察長負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。
3、【單選題】下列關(guān)于合規(guī)管理部門履行的基本職責(zé)的說法中，錯誤的是()。
A. 審核評價基金管理人各項政策的合規(guī)性
B. 制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險收益為本的合規(guī)管理計劃
C. 協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)
D. 持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議
參考答案：B
參考解析：合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。
