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基金法律法規精選習題及答案:業務部門的合規責任

來源:233網校 2020-08-30 00:00:00

233網校為您更新基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》各章節知識點的習題精選,大部分都是歷年的真題!考前練一練,鞏固核心知識!

章節:第26章 基金管理人的合規管理

知識點:業務部門的合規責任考點解析>>】【在線測試>>

【單選題】基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是()。

A. 通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券市場價格

B. 與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量

C. 按照相關規定,正常交易

D. 以自己為交易對象,進行不轉移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量

參考答案:C
參考解析:

基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為:

(1)通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券市場價格。

(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量。

(3)以自己為交易對象,進行不轉移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量。

(4)為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優勢或濫用職權操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象,誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出投資決定,擾亂證券市場秩序。

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