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章節(jié)：第25章 基金管理人的內(nèi)部控制
知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)部控制制度概述【干貨筆記】【思維導(dǎo)圖】【在線測(cè)試>>】
1、【單選題】基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括()。
A. 內(nèi)部控制大綱
B. 基本管理制度
C. 經(jīng)營(yíng)理念
D. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章
參考答案：C
參考解析：基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。
2、【單選題】基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括()。
Ⅰ、合法、合規(guī)性原則
Ⅱ、全面性原則
Ⅲ、審慎性原則
Ⅳ、適時(shí)性原則
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：
基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
(1)合法、合規(guī)性原則。
(2)全面性原則。
(3)審慎性原則。
(4)適時(shí)性原則。
