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基金法律法規精選習題及答案:風險管理的目標和原則

來源:233網校 2020-07-26 00:00:00

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章節:第24章 基金管理人公司治理和風險管理

知識點:風險管理的目標和原則【考點解析>>】【在線測試>>

1、【單選題】( )屬于基金管理公司風險管理的基本原則。

A. 公平性原則

B. 時序性原則

C. 獨立性原則

D. 關聯性原則

參考答案:C
參考解析:基金管理公司風險管理的基本原則包括最高性原則,全面性原則,權責匹配原則,獨立性原則,定性和定量相結合原則,適時性原則。

2、【單選題】基金公司風險管理的目標可以概括為()。

Ⅰ、嚴格遵守國家有關法律法規和公司各項規章制度,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格

Ⅱ、不斷提高公司經營管理和專業水平,提高對投資決策、經營管理中存在風險的警覺性,有效維護公司股東及基金投資者的利益

Ⅲ、建立行之有效的風險控制制度,確保公司各項業務的順利運行

Ⅳ、維護公司信譽,樹立良好的公司形象,及時、有效地配合監管部門的工作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

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