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基金從業基金法律法規精選習題及答案:信息披露控制

來源:233網校 2020-08-26 00:00:00

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章節:第25章 基金管理人的內部控制

知識點:內部控制的主要內容:信息披露控制【考點解析>>】【在線測試>>

1、【單選題】基金管理人應建立電子信息數據的()制度,重要數據應當()并且長期保存。

A. 即時保存和備份;本地備份

B. 定期保存和備份;異地備份

C. 即時保存和備份;異地備份

D. 定期保存和備份;本地備份

參考答案:C
參考解析:基金管理人應建立電子信息數據的即時保存和備份制度,重要數據應當異地備份并且長期保存。

2、【單選題】基金管理人制定信息系統管理制度所應遵循的原則,不包括()。

A. 成本控制原則

B. 可操作性原則

C. 安全性原則

D. 實用性原則

參考答案:A
參考解析:基金管理人應當根據國家法律法規的要求,遵循安全性、實用性、可操作性原則,嚴格制定信息系統的管理制度。

3、【單選題】下列關于基金管理人信息披露的說法,正確的是()。 Ⅰ.信息披露是基金管理人必須履行的義務

Ⅱ.信息披露可能對證券市場價格和投資者行為產生重大影響

Ⅲ.對信息披露出現失誤的相關人員追究責任

Ⅳ.不得泄露未公開信息

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

信息披露是基金管理人必須履行的一項義務。信息披露可能對證券市場價格和投資者行為產生重大影響,加強基金管理人信息披露的控制,是保證證券市場公開、公平和公正三原則的重要支持。Ⅰ、Ⅱ項說法正確。

基金管理人應當加強對公司信息披露的檢查和評價,對存在的問題及時提出改進辦法,對信息披露出現的失誤提出處理意見,并追究相關人員的責任。需要對掌握未公開信息的人員進行嚴格的行為控制,在信息公開披露前不得泄露其內容。Ⅲ、Ⅳ項說法正確。

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