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章節：第26章 基金管理人的合規管理
知識點：合規管理的目標和基本原則【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】基金管理公司合規管理的基本原則不包括()。
A. 獨立性原則
B. 成本收益原則
C. 專業性原則
D. 客觀性原則
參考答案：B
參考解析：基金管理公司合規管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則和協調性原則。
2、【單選題】()主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。
A. 合法性原則
B. 完整性原則
C. 及時性原則
D. 獨立性原則
參考答案：D
參考解析：本題答案為D。獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。
3、【單選題】下列屬于合規管理的基本原則的是()。
Ⅰ.獨立性原則Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.公正性原則Ⅳ.協調性原則
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：合規管理的基本原則包括：①獨立性原則。②客觀性原則。③公正性原則。④專業性原則。⑤協調性原則。
